Tìm hiểu về Singapore Exchange (SGX)

Sở giao dịch Singapore (Singapore Exchange – SGX) là sở giao dịch hàng đầu châu Á, được trang bị cơ sở hạ tầng đáng tin cậy, tạo thuận lợi cho việc trao đổi vốn và ý tưởng để tạo ra giá trị cho người dân, doanh nghiệp và nền kinh tế. Với khoảng 40% các công ty và 90% số trái phiếu được niêm yết có nguồn gốc từ các doanh nghiệp đến từ bên ngoài của Singapore, SGX đã thành lập mối liên kết trong khu vực và châu Âu, và trở thành đầu mối giao lưu quốc tế và kết nối tập trung nhất Châu Á.

SGX luôn theo đuổi những tiêu chuẩn quốc tế cao nhất về cơ sở hạ tầng của thị trường tài chính, và đã lần lượt được các nhà lập pháp tiêu chuẩn tại Mỹ và Châu Âu công nhận về tiêu chuẩn cho các sản phẩm phái sinh, sản phẩm chứng khoán, và về khả năng kiểm soát rủi ro và thanh toán bù trừ.

1. Lịch sử hình thành và tổng quan về SGX

Sở giao dịch chứng khoán Singapore (Singapore Exchange – SGX) chính thức được thành lập vào ngày 1/12/1999, từ tiền thân là ba tổ chức - Trung tâm giao dịch chứng khoán Singapore (SES), Trung tâm giao dịch tiền tệ quốc tế Singapore (Simex) và Công ty dịch vụ máy tính và thanh toán bù trừ chứng khoán (SCCS). SGX là sở giao dịch tích hợp cả chứng khoán và các công cụ phái sinh được cổ phần hóa đầu tiên của Châu Á, và còn là sở giao dịch đại chúng thứ 2 tại khu vực Châu Á Thái Bình Dương (Sở giao dịch được niêm yết đầu tiên là Sở giao dịch Australia, niêm yết năm 1998, SGX được niêm yết vào ngày 23 tháng 11 năm 2000). Qua hơn 2 thập kỷ phát triển, hiện nay SGX đã có văn phòng tại Bắc Kinh, Hồng Kong, London, Mumbai, Thượng Hải và Tokyo, với hơn 700 nhân viên.

Sau đây là một vài điểm chính về SGX

Cơ cấu tổ chức:

SGX gồm các phòng ban có cơ cấu và nhiệm vụ riêng biệt, đồng thời cũng hỗ trợ lẫn nhau để tạo nên một sở giao dịch hiệu quả và đa chức năng.

Sơ đồ cơ cấu tổ chức của SGX (Nguồn: Báo cáo thường niên SGX 2015)

Niêm yết trên SGX:

Các công ty đang niêm yết tại Sở giao dịch Singapore được chia làm 2 nhóm: Các công ty niêm yết trên SGX Mainboard và các công ty niêm yết trên SESDAQ. Để được niêm yết trên Mainboard, một công ty phải đáp ứng đủ các tiêu chí về giá trị vốn hóa giá trị thị trường, lợi nhuận trước thuế và lý lịch kinh doanh, trong khi niêm yết trên SESDAQ, các công ty không bị ràng buộc chặt chẽ bởi các tiêu chuẩn như vậy, tất nhiên đầu tư vào những công ty này có nhiều rủi ro.

Tính đến tháng 12/2015, có tổng số 773 công ty niêm yết trên SGX với tổng vốn hóa thị trường đạt 902.425 tỉ đô la Singapore, trong đó có 483 công ty trong nước, 165 công ty nước ngoài (Ngoại trừ Trung Quốc), 123 công ty Trung Quốc, 2 là các quỹ và chứng khoán nợ khác.

Thời gian giao dịch:

Theo giờ địa phương của Singapore thì có 4 khoảng thời gian chính: Từ 8:30 đến 8:59 sáng là thời gian trước khi mở cửa, nhà đầu tư có thể bắt đầu đưa lệnh mua/bán vào; Từ 9:00 sáng đến 5:00 chiều là thời gian mở cửa của thị trường; Từ 5:00 đến 5:05 chiều là thời gian trước khi đóng cửa thị trường, nhà đầu tư có thể đưa lệnh vào và việc khớp lệnh sẽ diễn ra 1 lần duy nhất vào lúc hết phiên giao dịch. Thị trường chính thức đóng cửa vào lúc 5:06 chiều.

Hệ thống giao dịch

Các giao dịch được điều hành bởi hệ thống SGX QUEST (SGX Quotation and Execution System) từ tháng 8 năm 2004. Hệ thống này được áp dụng cho cả giao dịch chứng khoán và giao dịch phái sinh.

2. Sản phẩm và dịch vụ

Là một thị trường giao dịch đa dạng các loại hàng hóa cơ bản và hàng hóa phái sinh với tiêu chuẩn cao, SGX là một doanh nghiệp tích hợp theo chiều dọc để cung cấp đầy đủ các loại dịch vụ niêm yết, giao dịch, thanh toán bù trừ, thanh toán, lưu ký và dữ liệu xoay xung quanh các hàng hóa được giao dịch trên thị trường.

SGX chia các sản phẩm trên thị trường làm 3 loại chính: Chứng khoán (Bao gồm rất nhiều loại công cụ tài chính từ các công ty và các quỹ như Cổ phiếu thường, cổ phiếu ưu đãi, Bảo đảm, Trái phiếu, Tín phiếu, Trái khoán, các chứng khoán nợ, Quỹ thương mại giao dịch, Quỹ ủy thác đầu tư bất động sản, Quỹ ủy thác kinh doanh, Quỹ cơ sở hạ tầng, Lưu ký biên lai); Các chứng khoán có lợi tức cố định và các sản phẩm chứng khoán phái sinh, như hợp đồng lãi suất và quyền chọn ngắn hạn, hợp đồng lãi suất và quyền chọn dài hạn, hợp đồng cổ phiếu tương lai,...

Bên cạnh các sản phẩm tài chính, SGX còn phát triển hệ thống dịch vụ để phục vụ các khách hàng trên toàn thế giới tham gia vào hoạt động tại đây. Dịch vụ đầu tiên thường được các nhà đầu tư quan tâm là hệ thống các dữ liệu thị trường. Thông tin là nhịp đập của thị trường tài chính và việc thu thập dữ liệu nhanh chóng sẽ giúp cho các thành viên thị trường bắt được hướng đi của thị trường đúng lúc. SGX cung cấp đầy đủ các dữ liệu như dữ liệu theo thời gian giao dịch thực, dữ liệu lịch sử, và cả các dữ liệu tham khảo của tất cả các sản phẩm cho các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán và phái sinh. Thông báo của công ty (Corporation announcements) sẽ công bố qua SGXNews dưới dạng dễ tích hợp XML theo tiêu chuẩn ISO 15022 và ISO20022.

Ngoài dữ liệu, kết nối giao dịch cũng là một khía cạnh được SGX quan tâm, vì khách hàng của SGX đến từ khắp nơi trên thế giới, và với hệ thống kết nối qua internet, qua điện thoại được phát triển bởi SGX, nhà đầu tư có thể đặt tin tưởng cao vào quá trình giao dịch trên SGX sẽ được tiến hành an toàn và nhanh chóng.

Và để nhằm vào từng nhóm nhà đầu tư riêng biệt, SGX cũng phát triển một bộ chỉ số để các nhà đầu tư tiện theo dõi diễn biến thị trường. Các chỉ số được biết đến rộng rãi phải kể đến MSCI Singapore Free Index (được xây dựng bởi MSCI), STI Straits Times Index (cung cấp bởi FTSE, STI thể hiện bộ mặt của thị trường vốn của các công ty lớn, và là một trong những chỉ số chứng khoán được theo dõi sát sao nhất trên thế giới), và bộ chỉ số ngành do SGX cung cấp như SGX All Healthcare Index, SGX Oil & Gas Index,…

Đặc biết đối với phía các công ty và tổ chức, SGX đưa cho họ cơ hội để quảng bá hình ảnh với công chúng qua dịch vụ quảng cáo online và offline. Điều này đặc biệt giúp ích đối với hoạt động IPO hay phát hành thêm cổ phiếu của các công ty.

3. Tìm kiếm dữ liệu tài chính trên SGX

Một trong những thông tin được các nhà đầu tư, đặc biệt là các nhà đầu tư cơ bản chú ý nhất là các dữ liệu tài chính của các công ty. SGX quy định các công ty niêm yết, đặc biệt là các công ty niêm yết trên sàn Mainboard, phải công bố đầy đủ và đúng thời hạn các thông tin này, để đảm bảo sự minh bạch của thị trường.

Tất cả những thông tin công ty, bao gồm lịch sử giá, báo cáo quý, báo cáo năm, bản cáo bạch niêm yết lần đầu, báo cáo họp đại hội cổ đông,… đều được lưu trữ trong phần Company Information của trên trang chủ sgx.com của SGX. Để truy cập vào báo cáo tài chính quý của SGX, ta làm những bước sau:

Bước 1: Chọn Company Annoucements

Bước 2: Trong mục company announcements, tiến hành điều chính các option tìm kiếm để đạt được mục đích truy cập vào dữ liệu quý của đúng công ty, đúng năm tài chính.

1. Annoucement Period: Last 12 months (báo cáo quý trong vòng 1 năm gần đây nhất)

2. Filter by: Company name

3. Security name: Chọn tên công ty cần lấy thông tin (VD: DBS Group Holdings Ltd)

4. Announcement Category: Annoucements

5. Sub Category: Financial Statements

6. Click “Go”

Sau khi chọn và click “Go”, kết quả nhận được sẽ là tất cả các báo cáo liên quan đến báo cáo quý của công ty DBS Group Holdings Ltd được công bố trong vòng 12 tháng gần đây. Những báo cáo có dữ liệu báo cáo tài chính có Annoucement Title dưới dạng “First Quarter Results”, “Second Quarter Results”, “Third Quarter Results”, “Half Yearly Results”, “Full Quarterly Results”.

Click vào link của Annoucement title, một tab mới sẽ hiện ra, trong đó có đính kèm văn bản báo cáo quý.

Một báo cáo tài chính không kém phần quan trọng khác là báo cáo thường niên (Annual report), được lưu trữ trong mục Annual/Financial reports. Ta tiến hành các bước tương tự như đối với báo cáo tài chính quý, và chọn các option như sau:

1. Reporting period: Chọn năm tài chính (VD: Year 2015)

2. Filter by: Company name

3. Company name: Chọn tên công ty cần lấy thông tin (VD: DBS Group Holdings Ltd)

4. Report Type: Annual report

5. Click “Go”

Sau khi chọn “Go”, kết quả hiện ra ta sẽ có báo cáo thành niên năm 2015 của công ty DBS Group Holdings Ltd.

Chúc các bạn thành công đối với thị trường Singapore!